Vì sao Chủ tịch Công ty CP chứng khoán Everest (EVS) lại mua chui cổ phiếu?

Công ty bất ổn, người đứng đầu Chứng khoán Everest bị xử phạt

Ngày 11/11/2021, chứng khoán Everest (đại diện Nguyễn Thành Chung, Tổng Giám đốc) và Công ty Cung Điện Mùa Đông (đại diện Nguyễn Khoa Đức, Giám đốc) ký Hợp đồng tư vấn phát hành trái phiếu số 42/2020/HĐTV/WTP-EVS, mã trái phiếu WTPCH2125003, trị giá 3.230 tỷ đồng (gói CĐMĐ3).

Kết quả kiểm tra, xử lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, ngày 31/8/2022, đơn vị đã kiểm tra và lập Biên bản vi phạm hành chính số 473/BB-VPHC đối với chứng khoán Everest về hành vi chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty Cung Điện Mùa Đông theo quy định.

Với các lỗi vi phạm, ngày 16/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định xử phạt hành chính đối với chứng khoán Everest, với số tiền xử phạt là 400 triệu đồng; không có kiến nghị chuyển cơ quan điều tra. Chứng khoán Everest đã nộp lại toàn bộ số tiền 500 triệu đồng có nguồn gốc từ bán trái phiếu do Tân Hoàng Minh thanh toán phí, vào tài khoản tạm giữ để thu hồi nguồn tiền phạm tội.

Ngày 31/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch Hội đồng quản trị chứng khoán Everest.

Theo văn bản, ông Châu đã có hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin. Cụ thể, ông Châu đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu EVS từ 8/11 - 30/11/2022. Tuy nhiên, ông đã mua hơn 1 triệu cổ phiếu EVS có tổng giá trị 10.050.000.000, thời điểm này giá thấp nhất là 7.500 đồng/cổ phiếu, giá cao nhất là 8.000 đồng/cổ phiếu vào ngày 7/11/2022, tức trước thời gian đăng ký 1 ngày. Vậy có nhiều dấu hỏi (?) đặt ra sau sự việc này khi ông chủ tịch lại  “vội” mua trước có 1 ngày.

Với vi phạm trên, ông Châu bị xử phạt gần 75,4 triệu đồng. Đồng thời, áp dụng hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.

Trước đó, Cục Thuế TP Hà Nội cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính về thuế với Công ty CP Chứng khoán Everest. Cơ quan thuế cho biết, công ty này sử dụng hóa đơn không hợp pháp để khai thuế làm giảm số thuế TNDN phải nộp năm 2022.

Công ty bất ổn, bản thân người đứng đầu là Chủ tịch chứng khoán Everest cũng liên tục mắc vi phạm. Không những gian dối trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu, chứng khoán Everest còn tồn tại nhiều bất ổn với việc đem tiền đi đầu tư trái phiếu. Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2023 của Công ty Chứng khoán Everest cho thấy, doanh nghiệp này đang đầu tư 1.220 tỷ đồng vào trái phiếu chưa niêm yết (tính đến ngày 31/12/2023).

Vai trò Nguyễn Hải Châu với chứng khoán Everest - Gami Group

Giống như “người đàn anh” - ông Nguyễn Tiến Dũng, nhà sáng lập Gami Group, ông Nguyễn Hải Châu cũng là người tương đối kín tiếng, bằng chứng là 2 năm ngồi ghế Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Everest, ông chưa một lần xuất hiện chính thức trên truyền thông.

Chủ tịch HĐQT đương nhiệm của Công ty CP Chứng khoán Everest (EVS), ông Nguyễn Hải Châu là nhân vật có tiếng trong giới tài chính - ngân hàng. Ông Châu sinh năm 1986, sau khi tốt nghiệp chuyên ngành tài chính doanh nghiệp, năm 2008, ông bắt đầu sự nghiệp tại Công ty CP Chứng khoán Thăng Long.

Cuối năm 2013, đầu năm 2014, sau khi đại gia Đặng Thành Tâm thoái toàn bộ vốn và Gami Group của ông Nguyễn Tiến Dũng là bên tiếp quản. 

Năm 2018, Gami Group hoàn tất “thâu tóm” chứng khoán Everest từ chủ cũ là Tập đoàn Đại Dương. Giới chủ tập đoàn này cử ông Nguyễn Hải Châu, bà Bùi Việt Anh, bà Đặng Diệp Anh, đều là nhân sự thân tín của Gami Group  tham gia HĐQT của Công ty Chứng khoán Everest. Rất nhanh chóng, chứng khoán Everest được đưa lên sàn với mã chứng khoán EVS.

Chứng khoán Everest đã giúp cho hệ sinh thái của Gami Group, dễ dàng tiếp cận đến nguồn vốn “khổng lồ” qua kênh chứng khoán, trong bối cảnh thị trường chứng khoán đang ngày một phát triển, định hướng trở thành kênh dẫn vốn trung và dài hạn cho doanh nghiệp, thay thế cho kênh tín dụng ngân hàng - vốn đang bị siết chặt bởi các quy định nghiêm ngặt trong việc kiểm tra, thẩm định cho vay.

Và, ngay lập tức Everest đã thể hiện rõ vai trò huy động vốn trung gian cho phía Gami Group, thông qua việc mua cổ phần, Công ty CP Thương mại Dịch vụ Giải trí Vietmedia và G Automobile. Dòng vốn của chứng khoán Everest vừa hỗ trợ hoạt động kinh doanh của các doanh nghiệp, nhất là các doanh nghiệp trong hệ sinh thái Gami group; đồng thời gia tăng sự hấp dẫn của các cổ phiếu đang giao dịch trên sàn.

Thời điểm thị trường chứng khoán phát triển cả về cổ phiếu lẫn trái phiếu, năm 2021 ông Nguyễn Hải Châu được bầu làm Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Everest. Dưới thời ông Châu, chứng khoán Everest tập trung phát triển mảng trái phiếu. Và, định hướng này đã mang lại những khoản lợi nhuận kếch xù từ nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, môi giới trái phiếu. Tuy nhiên, cũng từ thời điểm đó đến nay, Everest vướng vào nhiều thông tin tiêu cực và dính một loạt sai phạm.